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发表于 2023-11-16 09:29:55
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当出现风险苗头时,基金管理人员可以采取以下果断措施来防止风险进一步恶化:3 t% o. u$ A( R; W, o! V
1 D! u3 y7 W& h, D3 s# E& l* G1. 召开紧急会议:基金管理人可以召集相关人员,包括投资团队、风险管理团队和合规团队等,及时评估风险情况,并制定应对措施。# b0 e+ t% o. K1 u8 A5 a) A) W% ?
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2. 加强监管沟通:基金管理人可以与相关监管部门保持紧密联系,及时向监管部门通报风险情况,并寻求监管部门的指导和支持。
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3. 启动风险管理计划:基金管理人可以根据风险情况启动事先制定的风险管理计划,包括调整投资组合、减少杠杆、增加流动性等措施,以降低风险暴露。* q4 l j; ^& _; G( l, l
' F9 N1 D% [/ `, G6 v2 G4. 启动合规措施:基金管理人可以加强对内部合规制度的执行,确保投资操作符合法律法规和基金合同的规定,避免违规行为的发生。/ g; _0 d+ |0 z9 J I, x, n0 Y
, j* Q5 L2 A" u1 M& X$ N) u; h! t5. 报警或寻求法律援助:在遇到严重的违规行为或欺诈行为时,基金管理人可以向相关执法机构报警,并寻求法律援助,以维护自身权益和投资者权益。% Q1 u1 E6 `% N( g# e l" A
6 l7 f9 Y! c9 F重要的是,基金管理人应建立健全的风险管理和合规管理制度,并严格执行,以防范和应对风险和违规行为。及时的风险监测和快速的反应能力是确保基金运营稳健的关键。 |
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